您所在的位置:
關于征求《中國資產評估協會會員信用檔案 管理辦法(征求意見稿)》意見的通知
來源: | 作者:gdpx88 | 發布時間: 2019-04-15 | 1000 次瀏覽 | 分享到:

粵評協〔2019〕9號


 

各資產評估機構:

根據中評協的要求,現將《中國資產評估協會會員信用檔案管理辦法(征求意見稿)》轉發給你們。請各機構認真研究,于2019年4月30日前將書面意見(加蓋公章的意見反饋表掃描版+word文檔版)以電子郵件方式反饋省評協。

聯系人及電話:楊銀花,020-83176927。

電子郵箱:[email protected]

 

附件:1.中國資產評估協會會員信用檔案管理辦法(征求意見稿)

      2.《中國資產評估協會會員信用檔案管理辦法》修訂說明

      3.意見反饋表

 

 

 

廣東省資產評估協會

                                2019年4月11日
附件1

 

中國資產評估協會會員信用檔案管理辦法

(征求意見稿)

 

第一章 總則

第一條  為加強資產評估行業信用體系建設,增強會員的誠信觀念,提升行業的社會公信力,根據《中華人民共和國資產評估法》以及《中國資產評估協會章程》、《中國資產評估協會會員管理辦法》的有關法律制度規定,制定本辦法。

第二條  中國資產評估協會會員信用檔案(以下簡稱會員信用檔案)是記載中國資產評估協會(以下簡稱中評協)會員信用狀況以及相關信息管理的載體。

第三條  本辦法適用于中評協評估機構會員(包括特別機構會員)和執業會員。

第四條  中評協負責制定會員信用檔案管理的相關制度,會員信用信息管理系統建設,并委托省(含計劃單列市)級資產評估協會(以下簡稱地方協會)組織開展轄區內會員信用檔案管理工作。

第二章 會員信用檔案的建立

第五條  會員信用檔案記載的主要信用信息包括:不良行為記錄、提示信息記錄。

第六條  會員信用檔案的主要內容包括:

(一)會員不良行為記錄:

1.會員受到資產評估行業自律懲戒情況,包括警告、嚴重警告、通報批評、公開譴責和取消會員資格;

2.會員受到行政處罰情況;

3.會員受到刑事處罰情況;

4.其他不良行為。

(二)提示信息記錄:會員被協會發關注函或談話提醒情況。

第七條  會員信用信息的來源包括:

(一)會員自行填報;

(二)中評協和地方協會的有關文件;

(三)有關政府部門、社會組織的文件及公告;

(四)有關司法部門發布的公開文書信息;

(五)經核實后的有關媒體報道;

(六)其它途徑。

第八條  會員受到行業自律懲戒的不良行為記錄或提示信息記錄由協會負責收集;會員受到行政處罰、刑事處罰的不良行為記錄,采取會員自行申報與協會收集相結合的方式。

第九條  特別機構會員的自律懲戒信息由中評協負責收集、存檔,并錄入信用信息管理系統,其他信用信息由地方協會負責收集、存檔,并錄入信用信息管理系統。

做出行業自律懲戒決定或提示信息的協會應自作出決定之日起10個工作日內,將相關信息錄入信用信息管理系統。

第十條  會員發生本辦法規定的受到行政處罰、刑事處罰和其他不良行為等相關情形后,應當于15個工作日內向所在地地方協會申報填寫會員信用信息申報表。特別機構會員向中評協申報。

第十一條  會員信用檔案管理人員在收到材料后,應當于15個工作日內填寫會員信用檔案記錄審批表,將相關書面材料存檔,同時錄入信用信息管理系統。

第十二條  會員認為其信用檔案信息與事實不符的,可以向協會提出更正申請,并提交相關證明資料。

協會應當自受理之日起15個工作日內作出處理,并將處理意見告知申請人。

第三章 會員信用檔案的管理

第十三條  會員信用檔案的書面材料和電子文檔長期保存,信用信息管理系統中的當前記錄期為5年,期滿后轉為系統歷史記錄,不再顯示。

第十四條  協會建立會員信用檔案公示與查詢信息系統

(一)會員的不良行為記錄為公示信息,社會公眾可以通過協會網站直接查詢。

(二)會員的提示信息記錄為非公示信息。

會員一年內非公示信息記錄超過2 次的,本年度的由非公示信息轉入公示信息。

(三)有關職能部門依法對會員進行檢查、調查時,需要查詢會員信用檔案的非公示信息的,協會可以提供與檢查、調查事項相關的信息。查詢者應當承諾不將查詢到的信用檔案用作其它用途。

(四)協會對非公示信息的查詢情況進行記錄。查詢記錄應當包括信用檔案的查詢者、查詢原因、查詢時間、查詢對象、查詢內容等。

查詢記錄自該記錄生成之日起保存3年。

第十五條  執業會員跨省轉所的,其信用檔案書面材料和電子文檔由轉出省份移交到轉入省份保存。

第十六條  會員信用檔案管理人員應當保證會員信用檔案的真實性和完整性,不得擅自修改會員信用信息,不得遺漏、有選擇性地記錄信用信息,不得泄露會員信用信息。情節嚴重的給予協會內部通報批評。

第十七條  會員沒有按照本辦法規定申報有關信用資料、信息的,或者隱瞞有關情況,提供虛假材料的,協會責令其改正。情節嚴重的,給予警告或嚴重警告。

第四章  

第十八條  本辦法由中評協負責解釋。

第十九條  本辦法自發布之日起施行,中國資產評估協會2006年4月22日發布的《中國資產評估協會會員誠信檔案管理暫行辦法》(中評協〔2006〕96 號)同時廢止。


附件2

 

《中國資產評估協會會員信用檔案

管理辦法》修訂說明

 

為進一步完善資產評估行業信用體系、構筑誠實守信的執業環境,提升資產評估行業社會公信力,根據《中華人民共和國資產評估法》(以下簡稱《資產評估法》)、《中國資產評估協會章程》等有關規定,我們對《中國資產評估協會會員誠信檔案管理暫行辦法》(以下間稱原辦法)進行了修訂。現將有關修訂情況說明如下:

一、修訂的必要性

(一)貫徹落實《資產評估法》的要求

《資產評估法》第三十六條關于協會職責條款中的第四款規定:“建立會員信用檔案,將會員遵守法律、行政法規和評估準則的情況記入信用檔案,并向社會公開”。修訂原辦法,從資產評估會員管理層面細化和落實《資產評估法》的相關規定,是協會貫徹落實《資產評估法》的要求。

(二)行業發展實踐的需要

原辦法于2006年發布,由于發布時間過長,隨著經濟社會的改革和發展,行業和協會的管理發生了很大變化,一些與信用檔案管理有勾稽關系的制度、辦法等已做了修改,比如協會會員執業行為自律懲戒辦法重新修訂后,將其中自律懲戒種類和名稱做了調整。所以,有必要對原辦法進行修訂,以反映行業的發展變化,做好各項制度的銜接工作。

(三)有利于增強會員誠信意識,提升執業水平

誠信是行業發展的重要組成部分,修訂原辦法,通過信用檔案一些條款的調整,進一步強化會員的誠信意識,提高行業執業水平,以更好地服務于委托人、服務于社會主義市場經濟。

二、修訂原則

(一)以《資產評估法》為依據

《資產評估法》的頒布實施,標志著資產評估行業進入了依法治理新時代。《資產評估法》不僅規范了評估機構和評估專業人員的執業行為,也強化了行業自律管理的地位和作用,并賦予評估行業協會為會員建立信用檔案的權利。

(二)強化誠信約束

《資產評估法》要求會員信用檔案向社會公開,通過信用檔案的公開化,切實約束會員的執業行為,促使其誠信執業。《中國資產評估協會章程》也規定,中評協履職的范圍包括:建立會員信用檔案,將會員遵守法律、行政法規和評估準則的情況記入信用檔案,并向社會公開。此次會員信用檔案辦法的修訂,重在通過修訂提高會員誠信意識,進一步塑造講誠信的行業形象。

三、修訂過程

中評協領導高度重視信用檔案管理辦法的修訂工作。為使信用檔案管理辦法能夠保證其權威性,更好的適應資產評估行業發展的需要。并為保證信用數據的真實性、準確性和及時性,中評協專門組織相關人員于2018年初啟動相關修訂工作。在梳理了有關法律、法規和制度文件,以及對相關中介行業的有關規定進行分析和歸納后,形成了信用檔案管理辦法征求意見稿初稿,后在協會內部幾經征求意見,修改完善,形成了目前信用檔案管理辦法征求意見稿。

四、征求意見稿的架構及主要內容

征求意見稿共有四章,十九條。

第一章為總則,規定了信用檔案管理辦法制定目的和依據,明確了會員信用檔案的定義、適用范圍和信用信息管理系統建設管理。

第二章為會員信用檔案的建立,規定了會員信用檔案記載的主要信用信息種類,以及會員信用信息的來源,收集和申報方式等。

第三章為會員信用檔案的日常管理,規定了公示信息和非公示信息的處理、公示信息與非公示信息的轉換等。

第四章為附則,規定了辦法的實施日期和原辦法的廢止日期。

五、重要修訂事項的說明

(一)對原辦法的名稱進行了修改

原辦法名稱為《中國資產評估協會會員誠信檔案管理暫行辦法》,而根據《資產評估法》第三十六條關于協會職責條款中的第四款規定:“建立會員信用檔案,將會員遵守法律、行政法規和評估準則的情況記入信用檔案,并向社會公開”。為匹配《資產評估法》的相關規定,此次修訂將原辦法名稱修改為《中國資產評估協會會員信用檔案管理辦法》。

(二)取消了原辦法中有關良好記錄的相關規定

此項修改主要考慮兩個方面,一是行業誠信建設重點在建立失信懲戒機制,通過這一機制提高全行業誠信意識和信用水平,最終使誠實守信成為全行業的自覺行為規范。二是原辦法的執行過程中,良好行為記錄過于雜亂,存在難以分類,不利于管理等問題。故新辦法中只保留了記錄失信懲戒相關數據信息的有關規定,取消了原辦法中關于良好記錄的相關規定。

(三)調整了自律懲戒的種類和稱謂

原辦法中關于自律懲戒種類的使用都是依據原自律懲戒辦法。目前,協會自律懲戒辦法已修訂,對自律懲戒的種類和稱謂均做了修改,因此,會員信用檔案管理辦法的修訂對其中涉及的自律懲戒種類和稱謂做了相應調整。

(四)強化了非公示信息轉為公示信息的條件

為加強會員守信意識,此次將非公示信息轉為公示信息的條件,由原一年內非公示信息記錄3次更改為2次。

(五)妥善處理地方協會與中評協管理權限

根據《資產評估法》“設區的市級以上地方人民政府有關評估行政管理部門按照各自職責分工,對本行政區域內的評估行業進行監督管理”,針對這一規定,由中評協收集各地的行政處罰信息顯然是不現實的,所以建議地方協會同時負責收集、錄入當地行政管理部門的相關懲戒處罰決定。

(六)對會員不如實申報信息和管理人員不認真履行職責的行為做出了相關懲戒和處罰。

會員沒有按照本辦法規定申報、或者隱瞞、提供相關虛假材料的,協會責令其改正;情節嚴重的,給予警告或嚴重警告。信用檔案管理人員不認真履行職責,擅自修改、遺漏、有選擇性地記錄或泄露會員信用信息的,視情節輕重,給予行業協會內部通報批評或調離工作崗位,對會員造成重大影響和后果的,將承擔相關法律責任。



附件3

意見反饋表

填報機構(加蓋公章):                                 

序號

建議修改章節條款號

建議修改為

修改原因

1

第X章第X條

……

……

 

 

 

 


   
最新文件
    
行業信息系統
資產評估師職業資格登記管理系統
    
網上查詢
資產評估師全國統一考試成績查詢
資產評估師查詢
資產評估機構查詢
    
互動交流
在線咨詢
協會刊物
人才招聘
聯系我們
双色球基本走势图300期最新